大风车考试网-在线学习网络资源平台!

所在位置:大風車考試網 > 規章制度 > 正文

年私募投資基金募集行為管理辦法(詳細內容)

2024-06-05 11:19:05 大風車考試網

第一章總則

第一條為了規范私募投資基金(以下簡稱私募基金)的募集行為,促進私募基金行業健康發展,保護投資者及相關當事人的合法權益,根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)等法律法規的規定,制定本辦法。

第二條私募基金管理人、在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中國證券投資基金業協會會員的機構(以下統稱募集機構)及其從業人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。

在中國證券投資基金業協會(以下簡稱中國基金業協會)辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金,在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中國基金業協會會員的機構(以下簡稱基金銷售機構)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。

本辦法所稱募集行為包含推介私募基金,發售基金份額(權益),辦理基金份額(權益)認/申購(認繳)、贖回(退出)等活動。

第三條基金業務外包服務機構就其參與私募基金募集業務的環節適用本辦法。

本辦法所稱基金業務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構,為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業務相關服務的機構。前述基金業務外包服務機構應當遵守中國基金業協會基金業務外包服務相關管理辦法。

第四條從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格(包含原基金銷售資格),應當遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則,恪守職業道德和行為規范,應當參加后續執業培訓。

第五條中國基金業協會依照法律法規、中國證監會相關規定及中國基金業協會自律規則,對私募基金募集活動實施自律管理。

第二章一般規定

第六條募集機構應當恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行說明義務、反洗錢義務等相關義務,承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。

募集機構及其從業人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。

第七條私募基金管理人應當履行受托人義務,承擔基金合同、公司章程或者合伙協議(以下統稱基金合同)的受托責任。委托基金銷售機構募集私募基金的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。

第八條私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的,應當以書面形式簽訂基金銷售協議,并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。基金銷售機構負責向投資者說明相關內容。

基金銷售協議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的,以基金合同附件為準。

第九條任何機構和個人不得為規避合格投資者標準,募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的金融產品,或者將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓,變相突破合格投資者標準。募集機構應當確保投資者已知悉私募基金轉讓的條件。

投資者應當以書面方式承諾其為自己購買私募基金,任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買私募基金。

第十條募集機構應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規和自律規則另有規定的,不得對外披露。

第十一條募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業務相關的記錄及其他相關資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

第十二條募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶,用于統一歸集私募基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產等,確保資金原路返還。

本辦法所稱私募基金募集結算資金是指由募集機構歸集的,在投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出,到達私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之前,屬于投資者的合法財產。

第十三條募集機構應當與監督機構簽署賬戶監督協議,明確對私募基金募集結算資金專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定,對募集結算資金專用賬戶實施有效監督,承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。

取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司等金融機構,可以在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機構與監督機構。符合前述情形的機構應當建立完備的防火墻制度,防范利益沖突。

本辦法所稱監督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司以及中國基金業協會規定的其他機構。監督機構應當成為中國基金業協會的會員。

私募基金管理人應當向中國基金業協會報送私募基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息。

第十四條涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結算資金。私募基金管理人、基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時,私募基金募集結算資金不屬于其破產財產或者清算財產。

第十五條私募基金募集應當履行下列程序:

(一)特定對象確定;

(二)投資者適當性匹配;

(三)基金風險揭示;

(四)合格投資者確認;

(五)投資冷靜期;

(六)回訪確認。

第三章特定對象的確定

第十六條募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。

私募基金管理人應確保前述信息真實、準確、完整。

第十七條募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金。未經特定對象確定程序,不得向任何人宣傳推介私募基金。

第十八條在向投資者推介私募基金之前,募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序,對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。

投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時,需重新進行投資者風險評估。同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的,無需再次進行投資者風險評估。

投資者風險承擔能力發生重大變化時,可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。

第十九條募集機構應建立科學有效的投資者問卷調查評估方法,確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息。問卷調查主要內容應包括但不限于以下方面:

(一)投資者基本信息,其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業、聯系方式等信息;機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯系方式等信息;

(二)財務狀況,其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機構投資者財務狀況包括凈資產狀況等信息;

(三)投資知識,包括金融法律法規、投資市場和產品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業培訓情況等信息;

(四)投資經驗,包括投資期限、實際投資產品類型、投資金融產品的數量、參與投資的金融市場情況等;

(五)風險偏好,包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現波動時的焦慮狀態等。

《私募基金投資者問卷調查內容與格式指引(個人版)》詳見附件一。

第二十條募集機構通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金之前,應當設置在線特定對象確定程序,投資者應承諾其符合合格投資者標準。前述在線特定對象確定程序包括但不限于:

(一)投資者如實填報真實身份信息及聯系方式;

(二)募集機構應通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息;

(三)投資者閱讀并同意募集機構的網絡服務協議;

(四)投資者閱讀并主動確認其自身符合《私募辦法》第三章關于合格投資者的規定;

(五)投資者在線填報風險識別能力和風險承擔能力的問卷調查;

(六)募集機構根據問卷調查及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。

第四章私募基金推介

第二十一條募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。

募集機構應當根據私募基金的風險類型和評級結果,向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

第二十二條私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人應當對私募基金推介材料內容的真實性、完整性、準確性負責。

除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外,其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。

第二十三條募集機構應當采取合理方式向投資者披露私募基金信息,揭示投資風險,確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。私募基金推介材料內容應與基金合同主要內容一致,不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。如有不一致的,應當向投資者特別說明。私募基金推介材料內容包括但不限于:

(一)私募基金的名稱和基金類型;

(二)私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團隊等基本信息;

(三)中國基金業協會私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相關誠信信息);

(四)私募基金托管情況(如無,應以顯著字體特別標注)、其他服務提供商(如律師事務所、會計師事務所、保管機構等),是否聘用投資顧問等;

(五)私募基金的外包情況;

(六)私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況;

(七)私募基金收益與風險的匹配情況;


  • 相關文章
  • 《私募投資基金募集行為管理辦法》十大核心規則

    2016年04月15日,中國證券投資基金業協會正式下發《私募基金募集行為管理辦法》(以下簡稱《辦法》),并于2016年7月15日起實施..

    2024-05-31 17:14:54
  • 2025年世界地球日優秀演講稿,世界地球日很好的演講稿2025年世界地球日優秀演講稿,世界地球日很好的演講稿

    2016年世界地球日優秀演講稿【1】老師們、同學們:上午好!4月22日是一個大家可能不知道的節日??世界地球日。2016年是第47個世界地球日主題為:節約集約利用資源,倡導..

    2024-05-30 09:16:45
  • 《私募投資基金募集行為管理辦法》十大核心規則《私募投資基金募集行為管理辦法》十大核心規則

    2016年04月15日,中國證券投資基金業協會正式下發《私募基金募集行為管理辦法》(以下簡稱《辦法》),并于2016年7月15日起實施。律師秦政就《辦法》涉及的十大核心規則..

    2024-05-31 17:14:54
  • 2025年小學生世界地球日主題演講稿2025年小學生世界地球日主題演講稿

    小學生世界地球日主題演講稿(一)各位領導、老師、親愛的同學們:大家早上好!今天我演講的題目是《善待地球》。地球只有一個,它的資源并不是取之不盡,用之不竭的。所..

    2024-05-29 23:12:36
  • 《私募投資基金募集行為管理辦法》十大核心規則《私募投資基金募集行為管理辦法》十大核心規則

    2016年04月15日,中國證券投資基金業協會正式下發《私募基金募集行為管理辦法》(以下簡稱《辦法》),并于2016年7月15日起實施。律師秦政就《辦法》涉及的十大核心規則..

    2024-05-31 17:14:54
  • 反家庭暴力法有哪些亮點反家庭暴力法有哪些亮點

    《中華人民共和國反家庭暴力法》于2016年3月1日開始實施。什么是家暴?如何預防家暴?遇到家暴后如何處置?在中國第一部反家暴法中,這些問題都得到了解答。亮點一:恐嚇..

    2024-05-20 14:29:23
  • 反家庭暴力法亮點簡短解讀反家庭暴力法亮點簡短解讀

    3月1日起,《中華人民共和國反家庭暴力法》將開始正式施。據最高法統計,全國約有24.7%的家庭存在不同程度的家庭暴力;10%的故意殺人案件涉及家庭暴力;每年約有10萬個..

    2024-05-23 13:58:07
  • 達州噪音擾民時間規定及投訴電話多少達州噪音擾民時間規定及投訴電話多少

    環境噪聲污染,是指所產生的環境噪聲超過國家規定的環境噪聲排放標準,并干擾他人正常生活、工作和學習的現象。根據《建筑施工場界環境噪聲排放標準》,建筑施工過程?.

    2024-06-06 11:39:12
  • 廣安噪音擾民時間規定及投訴電話多少廣安噪音擾民時間規定及投訴電話多少

    環境噪聲污染,是指所產生的環境噪聲超過國家規定的環境噪聲排放標準,并干擾他人正常生活、工作和學習的現象。根據《建筑施工場界環境噪聲排放標準》,建筑施工過程?.

    2024-05-20 15:13:08
  • 宜賓噪音擾民時間規定及投訴電話多少宜賓噪音擾民時間規定及投訴電話多少

    環境噪聲污染,是指所產生的環境噪聲超過國家規定的環境噪聲排放標準,并干擾他人正常生活、工作和學習的現象。根據《建筑施工場界環境噪聲排放標準》,建筑施工過程?.

    2024-05-21 03:02:10
  • 南充噪音擾民時間規定及投訴電話多少南充噪音擾民時間規定及投訴電話多少

    環境噪聲污染,是指所產生的環境噪聲超過國家規定的環境噪聲排放標準,并干擾他人正常生活、工作和學習的現象。根據《建筑施工場界環境噪聲排放標準》,建筑施工過程?.

    2024-06-01 03:06:57
主站蜘蛛池模板: 液压扳手-液压扭力扳手-电动扭矩扳手-气动扭力扳手-波霆机械(上海) | 欧路哲门窗|佛山欧路哲门窗有限公司|专业门窗定制品牌 | 烧碱-工业片碱-火碱价格-氢氧化钠厂家-巩义市宝莱新材料厂 | 卧螺离心机-固液分离机-台州春鼎机械制造有限公司| 压痕机_自动拆标机_瑞安市晨力机械有限公司 | 制砂生产线,河卵石制砂机,洗砂机-巩义市铭德矿山设备厂 | 信管飞软件官网 - 亚拓软件旗下精细化管理软件、进销存管理软件、混凝土ERP、通风设备ERP、风管报价软件、出纳软件、送货单打印软件、ERP软件等免费下载 | 天津止回阀-止回阀报价/哪家好-天津蝶阀/进口阀门/通风蝶阀批发-闸阀阀门/球阀生产厂家-天津凯维斯阀门制造 | 全自动沾锡机|端子机|剥线机|昆山市博科鑫源电子设备有限公司 | 丝杆升降机-蜗轮丝杆升降机-电动推杆-德州市金宇机械有限公司 | 模具配件加工厂|东莞模具配件加工|模具配件加工厂|精密塑胶模具配件|东莞市优迪精密模具制品有限公司 | 湖州搬家公司_档案搬迁_货物运输_钟点搬运价格「湖州蓝天家政综合服务有限公司」 | 英格索兰空压机_英格索兰空压机配件_英格索兰空压机维修—商天机械 | 泰安兴润建材有限公司,泰安井盖定做,泰安警示桩定做,泰安雨水篦子定做,泰安操场篦子定做,泰安标志牌定做 | 山东货架,山东仓库货架,临沂仓库货架,临沂仓储货架-山东兴博物流设备有限公司 | 原子灰厂家—长兴宝迪环保科技有限公司【官网】 | 上海眸社设计-上海专业的VI设计,宣传册设计,画册设计,折页设计公司 | 天然气车船展、氢能装备展、氢燃料汽车展、核电装备展、国防信息化装备展---北京企发展览服务有限公司 | 限矩型液力偶合器_调速型液力偶合器_摩擦型耦合器生产厂家-河南省华升矿机有限公司 | 锦州龙威机械有限公司官网 ,锦州医药包装机,包装机,锦州包装机械,小袋颗粒装盒生产线,颗粒装盒生产线,软双铝装盒线,伺服颗粒 | 齐东汽车-提供抑尘车|洒水车|压缩垃圾车|餐厨垃圾车|垃圾转运车|清洗吸污车|扫路车价格,图片及视频 | 螺旋输送机_无轴螺旋输送机_绞龙螺旋输送机- 河北品丞环保机械有限公司 | 河北安润防腐管业股份有限公司-远程供液管路_远程供液_远程供液系统 | 移动CRM软件_SaaS CRM_crm管理软件系统_crm客户关系管理系统_销售管理软件-上海企能软件科技有限公司 | 山东凯达起重机械有限公司-单梁行车,龙门吊,提梁机,门式起重机,悬臂起重机 | 新一能-配电箱、变频柜、plc控制柜、开关柜生产厂家 | 中房网_中国房地产业协会官方网站| 生物除臭剂-养殖场垃圾除臭剂-垃圾填埋场除臭剂-成都微菌环境 | 人仁康集团 -- 10A抗菌舱研发生产厂家| 纸带过滤机,磁性分离器,排屑器-烟台通赫机床辅机有限公司 | 一体化净水器设备-浸没式膜水处理设备-智慧水务-超滤膜-模块化净水设备-浙江华晨环保有限公司 | 水热反应釜厂家_水热反应釜价格_水热合成反应釜批发-仪贝尔仪器 - 水热釜,水热反应釜,水热反应釜厂家,水热反应釜价格,水热反应釜型号,水热反应釜内衬,水热反应釜25ml,水热反应釜50ml,水热反应釜100ml,水热合成反应釜 | 铸铁平台-铸铁平板平台厂家-加工优质高精度检验划线装配T型槽平台-尺寸规格全供应-建新铸造 | 室内儿童乐园定制_淘气堡订做_蹦床公园订制厂家-乐奇多 | 室内儿童乐园定制_淘气堡订做_蹦床公园订制厂家-乐奇多 | 芜湖净水设备-纯水设备-无负压供水设备-不锈钢水箱-芜湖市百川给水设备有限责任公司 | 美国SI中国区总代-北京开源国创科技有限公司 | 耐磨工业软管,PTFE耐腐蚀软管,耐磨喷砂胶管,超耐磨软管厂家,漯河利通液压管利通科技-耐磨工业软管,PTFE耐腐蚀软管,耐磨喷砂胶管,超耐磨软管厂家,漯河利通液压管利通科技 | 汽车配件加工生产模具-手板样品模型厂家-拓维模型 | 昆明纸箱厂-礼盒定制-包装盒定做-纸箱厂-云南包掌柜包装有限公司 | 注塑模具厂,注塑模具加工,塑胶模具加工-东莞世邦塑胶官网 |